2021监理《监理概论》复习要点.pdf

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1、第 1 页 共 25 页2021 年监理工程师职业资格考试建设工程监理概论考前复习要点第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述2021 年监理工程师职业资格考试建设工程监理概论考前复习要点第一章建设工程监理制度第一节建设工程监理概述一、建设工程监理涵义及性质p1（一）建设工程监理的涵义1.1.建设工程监理行为主体-工程监理单位行为主体-工程监理单位建设工程监理不同于政府主管部门的监督管理。建设单位自行管理、工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理都不是工程监理。2.2.建设工程监理实施前提实施前提-需要建设单位的委托和授权需要建设单位的委托和授权3.建设工程监理实施依据实施依据-

2、法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。4.建设工程监理实施范围实施范围-工程施工阶段工程施工阶段相关服务：工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动。5.建设工程监理基本职责基本职责-“三控两管一协调一安全”“三控两管一协调一安全”。（二）建设工程监理的性质1.服务性1.服务性工程监理单位在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务。2.2.科学性科学性工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量的、有丰富

3、管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；应有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；应积累丰富的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。3.3.独立性独立性独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。“工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。”采用科学的方法和手段，独立开展工作4.4.公平性公平性当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。二、建设工程监理的法律地位和

4、责任p3（一）建设工程监理的法律地位1.明确了强制实施监理的工程范围（1）（1）国家重点建设工程。国家重点建设工程。（2）大中型公用事业工程。项目总投资额在 3000 万元3000 万元以上（3）成片开发建设的住宅小区工程。建筑面积在 5 万m25 万m2以上（4）（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。（5）国家规定必须实行监理的其他工程。1）项目总投资额在 3000 万元以3000 万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目。2）学校、影剧院、体育场馆项目。2）学校、影剧院、体育场馆项目。2.明确了建设单位委托工程监理单位的职

5、责3.明确了工程监理单位的职责“未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。”（四个不、多选题四个不、多选题）“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。”4.明确了工程监理人员的职责“工程监理人员发现工程设计工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的

6、，应当报告建设单位要求设计单位改正。”（二）工程监理单位及监理工程师的法律责任p51.工程监理单位的法律责任“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金 1 倍以上 2 倍以下的罚款，第 2 页 共 25 页可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：1）超越本单位资质等级承揽工程的；2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”工工程程监监理理单单位位转转让让工工程程监监理理业业务务的的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金 25以上 50以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。“工程监理单位有下列行为之一的

7、，责令改正，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1 1）与与建建设设单单位位或或者者施施工工单单位位串串通通，弄弄虚虚作作假假、降降低低工工程程质质量量的的；2 2）将将不不合合格格的的建建设设工工程程、建建筑筑材材料料、建建筑筑构构配配件件和和设设备备按按照照合合格格签签字字的的。”工工程程监监理理单单位位与与被被监监理理工工程程的的施施工工承承包包单单位位以以及及建建筑筑材材料料、建建筑筑构构配配件件和和设设备备供供应应单单位位有有隶隶属属关关系系或或者者其其他他利利害害关关系系承承担担该该项项建建

8、设设工工程程的的监监理理业业务务的的，责令改正，处 5 万元以上 10 万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：1 1）未未对对施施工工组组织织设设计计中中的的安安全全技技术术措措施施或或者者专专项项施施工工方方案案进进行行审审查查的的；2 2）发发现现安安全全事事故故隐隐患患未未及及时时要要求求施施

9、工工单单位位整整改改或或者者暂暂时时停停止止施施工工的的；3 3）施施工工单单位位拒拒不不整整改改或或者者不不停停止止施施工工，未未及及时时向向有有关关主主管管部部门门报报告告的的；4 4）未未依依照照法法律律、法法规规和和工工程程建建设设强强制制性性标标准准实实施施监监理理的的。”第第二二节节建建设设工工程程监监理理相相关关制制度度p p6 6项目法人责任制的核核心心内内容容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。（一）项目法人的设立在项目目可可行行性性研研究究报报告告被被批批准准后，应正式成立项目法人。（二）项目法人的职权p71.

10、项目董事会的职权。建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件;审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。二、工程招投标制 全部或者部分使用国有资金投资或或国家融资的项目包括：1）使用预算资金 200 万元人民币以上，且该资金占投资额 10%以上的项目；2）使用国有企业事业单位资金，且该资金占控股或者主导地位的项目。第第二二章章工工程程建建设设程程序序及及组组织织实实

11、施施模模式式第第一一节节工工程程建建设设程程序序一、投资决策阶段工作内容（一）编报项目建议书项目建议书的内容：p11（1）项目提岀的必要性和依据；（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析；（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想；（5）项目进度安排；（6）经济效益和社会效益的初步估计；第 3 页 共 25 页（7）环境影响的初步评价。批准的项目建议书不是工程项目的最终决策。批准的可行性研究报告是工程项目的最终决策。（二）编报可行性研究报告可行性研究应完成以下工作内容：1）进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题；2）进

12、行工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题；3）进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题。（三）投资项目决策管理制度政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制。1.政府投资工程。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，只审批资金申请报告.2.非政府投资工程。1）核核准准制制。企业投资建设政府核准的投资项目目录中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建设书、

13、可行性研究报告和开工报告的程序。2）备案制。对于政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目，实行备案制。二、建设实施阶段的工作内容。（一）勘察设计施工图设计文件的审查建建设设单单位位应当将施工图送施工图审查机构审查。审查的主要内容包括：p13(1)是否符合工程建设强制性标准；(2)地基基础和主体结构的安全性；(3 3)消消防防安安全全性性；(4 4)人人防防工工程程(不不含含人人防防指指挥挥工工程程)防防护护安安全全性性；(5 5)是是否否符符合合民民用用建建筑筑节节能能强强制制性性标标准准，对对执执行行绿绿色色建建筑筑标标准准的的项项目目，还还应应当当审审查查是是否否符符合合绿绿色色建建筑筑标

14、标准准；(6)勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；(7)法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。（二）建设准备1.建建设设准准备备工工作作内内容容。工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：1）征地、拆迁和场地平整；2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；4）准备必要的施工图纸；5）办理工程质量监督和施工许可手续。2.工程质量监督手续的办理。建建设设单单位位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办办理理质质量量监监督督注注

15、册册手手续续时时需需提提供供下下列列资资料料：1）施工图设计文件审查报告和批准书；2）中标通知书和施工、监理合同；3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；第第二二节节工工程程建建设设组组织织实实施施模模式式一、全过程工程咨询全全过过程程工工程程咨咨询询的的特特点点：p p1 15 5（1）咨询服务范围广。全过程工程咨询服务覆盖面广，主要体现在两个方面：一是从服务阶段看，全过程工程咨询覆盖项目投资决策、建设实施（设计、招标、施工）全过程集成化服务，有时还会包括运营维护阶段咨询服务；二是从服务内容看，全过程工程咨询包含技术咨询和管理咨

16、询，而不只是侧重于管理咨询。（2）强调智力性策划。（3 3）实施多阶段集成。全全过过程程工工程程咨咨询询的的本本质质：首先，要将“制度”与“模式”相区别。全全过过程程工工程程咨咨询询是是一一种种工工程程建建设设组组织织模模式式，不是一种制度。工程第 4 页 共 25 页监理、工程招投标等属于制度，制度的本质是“强制性”；而模式的本质是“选择 性”。其次，要要将将“全全过过程程工工程程咨咨询询”与与“项项目目管管理理服服务务”相相区区别别。全过程工程咨询强调技术、经济、管理的综合集成服务；而项目管理服务主要侧重于管理咨询。第三，要要将将“全全过过程程”与与“全全寿寿命命期期”相相区区别别。全过程工程咨询业务可以覆盖项目投资决策、建设实施全过程，但并非每一个项目都需要从头到尾进行咨询，也可以是其中若干阶段。第第三三章章建建设设工工程程监监理理相相关关法法律律法法规规及及标标准准第第一一节节建建设设工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规一、相关法律（一）建筑法主要内容1.建筑许可建筑许可包括建筑工程施工许可和从业资格两个方面。1）施工许可证的申领。建建设设单单位位申申请请领领取