環境管理體系-規範及使用指南.ppt

中华人民共和国国家标准环境环境 管理体系管理体系 规范及使用指南规范及使用指南GB/T240011996IdtISO14001:1996ISO14000环境管理体系内审员培训专用 北京中宸宇企业管理咨询有限公司总目录课程介绍第一部分基础知识第二部分审核知识第一章标准的产生和发展第三章环境法律法规第一章环境审核概论第四章污染治理技术第二章审核的策划与准备第三章第一阶段审核第四章第二阶段审核第五章纠正措施的跟踪与证后监督第二章术语和ISO14001标准课程介绍课程目标：通过培训，理解标准基本要求，掌握法规的查询方法，了解EMS审核程序，掌握审核方法和技能，做到：理解标准要求；会查法规文件；会确定审核范围；会主持首末次会议。会审核文件；会制订审核计划；会编制检查表；会收集客观证据；会编写不符合报告；会进行总体评价；会编写审核报告；会跟踪纠正措施；1课程介绍课程内容：第一天：第二天：基础知识ISO14000系列标准概述术语与定义ISO14001标准讲解与讨论审核的策划与准备环境法律法规及其它要求污染治理技术简介审核的策划与准备审核组组成文件审核、案例一练习2课程介绍第三天：审核的策划与准备审核范围审核计划、案例二练习检查表、案例三练习；第一阶段现审核；第四天：第二阶段审核首次会议审核实施不符合报告、案例四练习体系的总体评价3第五天：课程介绍第二阶段审核末次针议与审核报告纠正措施的跟踪与证后监督；复习、答疑考试4第一部分基础知识ISO14000系列标准概述ISO14001标准的要点内容环境法律法规污染治理技术5第一章ISO14000系列标准概述当前的环境问题ISO14000系列标准的由来ISO/TC207ISO14000系列标准的结构与特点企业推行ISO14001标准的益处ISO14000标准与ISO9000标准的关系6当前的环境问题当前的环境问题（8月26日地球峰会）人口与健康资源再生粮食问题水资源问题能源和气候生物多样性破坏与保护问题7国际社会对环境问题的对象1972年，联合国第一次环境大会，通过了人类环境宣言和人类环境行动计划，成立了联合国环境规划署（UNEP）；1983年组建“世界环境与发展委员会”；1987年，委员会通过了我们共同的未来的报告，并提出了“可持续发展”的思想；1987年关于消耗自氧层物质的蒙特利尔议定书；1992年联合国环境与发展大会，提出了“可持续发展”为人类发展的总目标一系列行动计划。8可持续发展既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的发展自然资源与生态环境的可持续发展经济的可持续发展社会的可持续发展9可持续发展的内容限制人口增长推行清洁生产鼓励自然保护推行环境标志改良生态采取源头控制保护生物多样性采用经济手段探求资源和能源的永续利用控制城市化进程增加环保投入提高资源能源的利用率10ISO14000标准的由来全球环境恶化带来的压力从七十年代开始的大量环境公约的相继出台ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）1993成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议。各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展。1996年10月正式颁布了五项标准。11TC207的宗旨TC207产生1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求；1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）；1993年，ISO成立TC207技术委员会；TC207宗旨支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进可持续发展TC207业务范围环境管理方面的标准化12ISO14000标准指导思想标准不增加贸易壁垒，无论环境好坏标准可用于对内审核及对认证注册标准必须回避对改善环境无帮助的任何行政干预13ISO14000系列标准的标准号分配分会名称（标准子系统）标准号SCI环境管理体系（EMS）1400114009SC2环境审核（EA）1401014019SC3环境标志（EL）1402014029SC4环境行为评估（EPE）1403014039SC5生命周期评估（LGA）1404014049SC6术语和定义（TD）1405014059WG1产品标准中的环境因素EAPS14060WG2可持续森林备用140601410014ISO14000标准结构按属性ISO14000基础标准子系统：术语和定义基本标准子系统：环境管理体系支持子技术系统环境审核环境标志环境表现评价生命周期评价15ISO14000标准结构按功能ISO14000评价组织环境管理体系环境表现评价环境审核评价产品生命周期评价环境标志产品标准中的环境因素16环境管理体系标准GB/T24001-1996idtISO14001环境管理体系规范及使用指南GB/T24004-1996idtISO14004环境管理体系原则、体系和支持技术指南17ISO14000系列标准特点自愿原则广泛适用性灵活性兼容性全过程预防持续改进原则18推行ISO14000标准对企业意义提高守法意识节能降耗，降低成本帮助企业提高环境管理能力树立企业形象和提升市场信誉、知名度冲破壁垒，扩大产品市场，提高企业竞争优势改善企业和居民、社区和其他相关方的关系产生环境效益，有利于企业经济效益增长推动企业技术改造19康佳公司推行环境管理体系历程1997年底，公司提出实施ISO140011998年初，总部成立ISO14001领导小组和工作组1998年3-4月，初始环境评审1998年4-5月，体系策划和文件编写1998年6月5日，体系试运行1998年8月10月，EMS内审和管理评审1998年10月21、22日，接受国家环保局环境管理体系审核中心审核20识别重大环境因素：21个制订环境目标、管理方案：21个0123456426531废水废渣资源个数21节约用电22节约用纸6-9月：复印纸较去年同期降低7.4%电脑纸较去年同期降低66.6%。23推行体系经济收获截止6-9月节电67万度约63万元节纸23万张张8万元截止6-10月综合利用塑胶再生粒两百吨回收泡方再生粒十六吨四十四万元回收危险品空盒约两万个喷漆有毒废渣减量约25吨24环保培训0500100015002000250024002482113120392000环保法律内审员培训人次固体废物25推行ISO14001收益总结截止十月底，带来281万元的收益提高公司知名度和竞争力未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故导入国际先进环境管理经验环境表现持续改善把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染预防企业职工环境意识转变26ISO14000与ISO9000关系技术要求：ISO9000顾客的需求（产品质量标准）ISO14000法律、法规及其他要求是组织管理体系的组成部分具有相同的管理思想过程控制文件化27ISO14001和ISO9001联系都是自愿性的国际标准遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系通过体系建立、运行和改进实现方针和目标体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进部分要素相同都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒28EMS与QMS的兼容必要性一体化减少工作量，重复和矛盾，提高管理效能同时审核降低审核成本，提高企业申请积极性为新的管理体系提供兼容经验，实现一体化管理可行性符合企业愿望和要求符合TC207和TC176指导思想和ISO14000标准思路ISO正在制定共同的审核标准ISO9001：2000版与ISO14001具有相似的结构29质量和环境管理体系的整合ISO9001ISO14001环境方针质量方针质量目标内部沟通资源管理产品实现监视与测量职责培训文件管理内部审核不合格纠正与预防管理评审记录环境目标与指标环境管理方案信息交流应急响应法律与法规环境初始评审监视与测量30系统整合的优点角色权责明确划分单一系统较易被员工接受使用共通程序，简化作业共用系统资源，提高效率整合验证，节省认证时间与经费31第二章ISO14001标准的要点内容术语与定义ISO14001标准的要点内容初始环境评审ISO14001标准要素间的关系32环境组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。33环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。34环境影响全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。35环境因素描述（例）36环境因素举例SO2的排放石棉废弃物的放置过期药品的处理化学品的泄漏空油漆桶的处置地下油库的爆炸汽车尾气的排放1211灭火器的使用CFC的逸散含PCB的废变压器的处置电能的消耗电池的废弃含银废水的排放发电机噪声的排放废乳化剂的排放37环境方针组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的陈述，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。38环境方针的重要性是一个组织的环境管理活动的指导思想和行为准则。是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的声明。为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架。是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，具有保持不断改进环境行为的作用。39环境目标一个组织依据其环境方针规定自己所要实现的总本环境目的，如可行应予以量化。40环境指标直接来自环境目标，是为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们适用于组或其局部，如可行应予以量化。41案例环境方针承诺：能源消耗最小化初评：生产过程存在较大节电潜力目标：重要环境因素：节省电耗99年比96年单位产量减少电耗20%指标：97年比96年减少5%（千瓦时/产量）98年比96年减少10%99年比96年减少20%42环境表现（绩效）组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得行的可测量的环境管理体系结果。43相关方关注组织的环境表现（绩效）或受其环境表现（绩效）影响的个人或团体。44相关方供应方顾客、消费者政府立法者、监督者投资者员工非政府组织、环境团体、当地居民45组织具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。46环境管理体系全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规定活动、职责、惯例、程序、过程和资源。47污染预防旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害有环境影响、提高效益和降低成本。48持续改进强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，改进整体环境绩效。注：谈过程不必同时发生于活动的所有方面。49环境管理体系运行过程图持续改进环境方针规划实施和运行检查纠正管理评审50PDCA循环 环境方针环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案管理评审组织结构和职责培训、意识与能力信息交流环境管理体系文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量纠正与预防措施记录环境管理体系审核PLANACTDOCHECK51总 要 求（4.1）1、建立是从决定开始到形成文件化的体系2、保持是体系是实施及时对实施过程中出现问题的改正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动。52环 境 方针（4.2）由最高管理者制定适合于性质、规模、活动的影响、产品、服务对持续改进和污染预防的承诺遵守环境法律、法规和其它要求的承诺目标和指标框架形成文件，付诸实施、予以保持，传达到全体员工可为公众所获取53环境方针的内容两个不可缺少的承诺遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求。持续改进和污染预防54环境方针的制定要求应与组织活动、产品、服务相关应描述所涉及的环境领域既强调宏观的也强调微观的环境因素可以包括职业健康和安全因素55对环境方针的一个重要要求如果该组织从属于一个更大的组织，其环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。56环境方针的公布内部：外部：内部简报、邮件宣传小册子公告栏企业年度报告会议广告介绍性的培训课程会议57环境方针的实施建立更详细的目标、指标、环境管理方案包括：确定优先项确认员工的责任分配资源确定可测量的目标、指标58环境方针的修订与改进需要改变的条件：市场情况变化生产过程、产品的变化重大的资产重组符合环境管理体系的标准和需要公众与利益相关方的意见在管理评审中包括对方针和评审对任何改变进行交流59环境方针案例美好的环境是一切美好存在的基本前提。康佳在一切生产经营活动中，夭志追求经济效益、社会效益和环境效益的统一，走可持续发展的道路，并承诺做到：1、遵守与康佳生产、经营活动有关的环何公约、条约、法律法规及其它相关要求；2、实施污染预防，持续改善环境行为，有效利用资源、能源、维护良好的生态环境。3、倡导绿色思想，从点滴做起，塑造中国企业环保领导风范；4、本方针向社会公开，并谋求与一切关心地球环境的组织和个人一道，共同保护我们美丽的地球。60环境因素（4.3.1）必须要建立和保持一个或多个方件化的程序来识别和评价环境因素61环境因素识别的重要性一个组织只有识别了全部的环境因素并科学准确的确定了重大环境因素，其建立地环境管体系才是有效的可信的。62环境因素的识别环境因素识别的范围包括：活动、产品或服务。能够控制及可望对其施加影响的环境因素。三种状态：正常、异常、紧急。三种时态：过去、现在、将来。对组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素。63环境因素的分类水、气、声、渣等污染物排放或处置能源、资源、原材料消耗相关方的环境问题及要求其他64环境因素识别考虑的方面三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来七种类型：大气排放：水体排放：废物管理；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题65识别环境因素的步骤选择组织的过程（活动、产品或服务）确定该过程伴随的环境因素确定环境影响66确定环境因素的依据客观地具有或可能具有的环境影响法律法规及要求有明确规定积极和负面的相关方有要求的其他67识别环境因素的方法物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询工艺流程分析68产品生命周期分析法资源产品能源副产品水社会服务电力水污染物煤大气污染土地固体废物人力噪声其它产品废热放射性原材料的生产加工产品的生产加工产品的运销过程产品的使用与回用产品的废置与再生696LCA分析的内容对大气质量的影响毒性作用对地表水的影响生物多样性等方面对土壤、海洋、地下水的影响对气候的影响废弃物自然资源的消耗70产品生命周期矩阵71问卷评审产生哪些大气污染物、污染总量是多少产生哪些水污染物、污染物总量是多少使用哪些有毒有害的化学品？数量是多少有哪些紧急状态？采取哪些预防措施？水、电、油等用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？主要噪声源有哪些？厂界是否达标？有否居民投诉情况？有否做调查？产生哪些固体废弃物？如何处置的？72重大环境因素评价依据环境环境影响的规模环境影响的严重程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规73重大环境因素评价依据商业改变环境影响的技术难度改变其他活动和过程将带来的效果改变环境影响的经济承受力相关方的利益能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小74环境影响的评价方法集思广益法专家评估法类比法计算法75多因子评价法（A发生频率）连续发生至每日一次5每日一次至每周一次4每周一次至每月一次3每月一次至每年一次2一年以上时间一次176B排放与法规标准值之比大于或等于90%580%90%450%80%330%50%2小于30%177C环境影响规模全球性严重破坏5国家范围的破坏4重大地区性破坏3较轻的地区性破坏2非严重破坏（或无）178D环境影响的可恢复性持续性不可恢复5半年以上可以恢复41周至半年内可以恢复31天至1周内可以恢复21天内可以恢复179E公众和媒介的关注程度社会极度关注的5地区性极度关注的4地区性关注的3地区性一般关注的2不为关注的180评价得分评价得分：频率*（最高得分）影响频率：A影响：B、C、D、E取得最大值M得分：X=A*M81优先项评价M=5或X大于等于15为重要环境因素M=5或X大于等于25为紧急优先项X=20高度优先项X=16中度优先项X=15低度优先项82828法律与其他要求（4.3.2）组织应设立并保持一个程序建立一个获取相关法律法规及其它要求的渠道定期跟踪法律、法规和其它要求的变化向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单83目 标 和 指 标（4.3.3）1根据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的。2要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的连续性。3目标要具体，能量化的要量化，指标应是明确并可测量4目标、指标是有层次的，涉及组织内部各有关部门和岗位，是一个逐渐细化、分解的过程。5组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。84设定目标和指标应考虑的方面减少废物，降低资源和能源的消耗减少和消除向环境释放的污染物质在生产设计中尽可能减少其生产、使用与处置中的环境影响控制原材料所造成的环境影响尽可能减少新项目开发中的重大环境影响85环境管理方案1规定各项管理部门职责并明确指标的要求2制定详定的行动计划、时间表及方法3明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制4明确项目的文件记录方法5方案是动态的应定期予以修订以反映组织目标和指标变化情况86机构和职责（4.4.1）1关于环境管理的组织结构图2最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源3应明确管理者代表的职责和权限4应明确与环境有关的管理、执行工作的人员的职责和义务5明确的汇报途径和步骤87环境职责和权限划分案例88职责划分可能出现的问题对职责规定不清或理解不清培训和资源不充足权限不明确或太小某些员工职责过多或某些却没有不一致的职责划分环境管理者代表权限太小或被孤立各部门、各经理间缺乏协调89培 训、意 识 与 能 力（4.4.2）1组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序2确定员工培训的需求，制定不同层次的培训计划3评审培训方案与法规或组织要求和符合性4针对岗位的不同需要，组织专门的培训5对培训活动和效果进行跟踪检查和记录6明确合同方是否需要进行相应培训90培训计划培训的要求员工现有的知识和技能状况企业现有的内部条件和外部要求培训的时间和方式预期的效果91意识培训所有员工应接受下列培训：1当前环境问题的基本了解2环境方针、程序和环境管理体系的重要性3工作活动中的重大环境影响，应急准备和响应的要求4实施环境管理体系的作用和职责5他们的行为如何影响整个企业的环境绩效92环境管理培训环境管理培训主要针对组织的管理层员工深入了解技术环境问题：1污染的控制和预防2废弃物的管理3应急计划4环境管理体系和环境审核5问题的认定和解决93培训方法专家讨论会、专题讲座会和讲课机构内部的业务通讯和杂志招贴展示由同事、管理者进行的在职培训9494信息交流（4.4.3）1内部交流体现在各部门、各层次之间的协作上2外部交流体现在组织与相关方之间的交流，包含了对所有环境事件的处理及反馈。3信息交流是双向的4要有相应的记录反应交流的效果95信息交流的目的1有助于阐明组织对环境的承诺2提高对组织的环境方针、目标、指标和方案的认识3有助于员工了解组织的环境管理体系和环境表现4促进公众对组织的环境表现及所做努力的理解和认同5及时将对环境管理体系进行监视、审核和评审的结果传达组织内部有关人员96相关方的交流政府法规消费者公众意见公司员工供方投资者97信息交流的内容组织外部组织简介法律法规及其他要求环境方针、目标和指标客户的要求环境管理过程市场环境需求的变化环境表现评价相关方的意见需要改进和地方废弃物处理处置的信息独立验证的情况98EMAS环境申明书的内容工厂运作描述评价与工厂运作有关的重大环境问题污染排放数据汇总废物的产生量原材料消耗能量和水噪声其他重大环境方面企业环境政策的说明工厂规划和管理体系下一次公布申明的时限承担环境申明书的单位名称指出上一次申明书公布后，出现的明显变化99环 境 管 理 体 系 文 件（4.4.4）按标准描述环境管理体系描述各部门有关活动详细作业文件A 手册B 程序C 作业指导书，表格100编制文件应注意的问题要进行很好的策划要充分利用现有和程序要考虑文件和可操作性101文件管理（4.4.5）内部文件外部文件方针、目标法律法规手册行业规范管理方案客户要求程序供应商的文件作业指导书记录表格102文件管理要求查找方便控制更改定期评审报废标识授权批准回收及时发放适当处置有限使用103运行控制（4.4.6）1组织应对选下的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序2组织应对运行程序进行有效有控制3程序中应对运行标准予以规定4应对环何处理设备进行正常、有效的维护保养5组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方104运行控制可能的活动研究开发中的设计用户服务采购资产获取和设施建造订立承包合同后勤服务原材料的搬运和储存营销、广告生产和维护实验室工作产品运输能源供应105可能的程序文件固体废弃物管理程序化学危险品管理程序环境相关设备管理程序能源管理程序资源管理程序对相关方施加影响控制程序清洁绿化管理程序污染控制程序106应 急 准 备 和 响 应（4.4.7）组织应制定保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理为保证程序运作的有效性要进行定期的验证对采取的收政措施及程序的更改要予以记录有关人员都应进行紧急事故响应的训练，以确何人员的意识和能力107应急准备要考虑的因素向空气中的意外泄漏向水域和土壤中意外泄漏泄漏事故对环境和生态系统的特定影响特殊气候带来的影响其它意外事件108环境因素及其控制重大环境因素 一般环境因素目标和指标环境管理方案运行控制应急响应109监测和测量（4.5.1）对组织从事的活动的过程进监测对活动的结果进行测量具有重大环境影响的运行和活动组强制的环境表现有关的运行控制目标、指标实现程度对法规的遵循情况进行评价110监测程序的内容监测方法监测频次监测内容监测标准111监测设备的控制定期校准妥善维护保存记录112不符合、纠正与预防措施（4.5.2）不符合的含义是指各种不符合方针、目标、指标或其它任何体系要求的情况。113不符合、纠正与预防措施（4.5.2）纠正措施和预防措施的区别查清不符合或潜在不符合的原因采取相应的纠正或预防措施跟踪验证修改原有的程序记录预防措施信息提交管理评审1144.5.2不符合、纠正与预防措施要点内容建立和保持文化的程序对不符合采取措施减少影响规定职责和权限针对原因采取相适应的纠正与预防措施及时更改程序文件执行程序并记录115记录（4.5.3）建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠政措施116记录的种类有关法律于其他要求的信息相关的供方于承包方的信息投诉记录事故报告培训记录应急准备于响应信息过程信息重要环境因素信息产品信息审核结果检查、维护于校准记录117记录管理的内容标识收集编目归档贮存维护查阅保管处置118环 境 管 理 体 系 审 核（4.5.4）活动有关结果是否符合计划的安排这些安排是否能有效实施实施的结果是否适合于达到的目标119EMS内审的特点1必须是正规的文件化的体系2必须是一种正式的活动3正式的程序和做法4审核员为经培训有资格人员5是一种抽样审核120EMS内审过程准备审核确定审核目的和范围文件预审审核计划组成审核组准备工作文件121EMS内审过程：实施审核首次会议收集证据审核发现审核组沟通会议末次会议122EMS内审过程：审核报告及跟踪报告的准备报告的内容报告的分发文件留存跟踪123管理评审（4.6）1最高管理者主持2定期举行3目标：检查EMS的持续适用性、充分性和有效性4注意事项：应根据不断变化的客观